1.1. Desarrollo de Compliance

1.2. Superestructuras de Compliance y modelos específicos

1.3. Estándares de Compliance

2.1. Introducción

2.2. Orígenes de la ética empresarial. Historia y regulación

2.3. Diferencia entre ley y ética

2.4. La ética en la empresa

2.5. La ética como factor de creación de valor 

2.6. El Compliance Officer y la defensa de valores empresariales

3.1. Introducción

3.2. Concepto de programa de Compliance

3.3 Principios de cumplimiento generalmente aceptados

3.4. Componentes esenciales

3.5. Documentación del Modelo

3.6. Revisión

4.1. Introducción

4.2. Objeto y campo de aplicación

4.3 Estructura

4.4. Definiciones

4.5. Componentes

5.1. Introducción

5.2. La cultura de cumplimiento

5.3 Tone from the top y las responsabilidades de cumplimiento de la Alta Dirección

5.4. El comportamiento humano en Compliance

6.1. Concepto de “gobierno corporativo” y “responsabilidad social corporativa”

6.2. Razón de ser del “gobierno corporativo”. Propiedad, gestión y grupos de interés. Impacto económico y creación de valor

6.3 Origen y antecedentes del buen gobierno corporativo. Evolución del principio de “cumplir o explicar”: del soft law a la consagración legal de los principios de gobierno corporativo. La influencia anglosajona y europea

6.4. Marco normativo actual. Extensión de los principios de gobierno corporativo a sociedades no cotizadas

6.5. Protección de la discrecionalidad empresarial en la toma de decisiones. Elementos configuradores de la “Business Judgment Rule”

6.6. Instrumentos de gobierno corporativo

6.7. Informe anual de gobierno corporativo

6.8. Especialidades sectoriales: entidades financieras y aseguradoras. Breve referencia al marco de gobierno corporativo de las entidades incorporadas al MAB-EE

7.1. Definición de riesgo de Compliance

7.2. Proceso de gestión del riesgo según la Norma UNE-ISO 31000

7.3 Comunicación y consulta

7.4. Establecimiento del contexto

7.5. Apreciación del riesgo de Compliance

7.6. Tratamiento de los riesgos

7.7. Seguimiento y revisión

7.8. Registro del proceso de gestión de los riesgos

8.1. Introducción

8.2. Árbol de políticas

8.3 Conceptos generales

8.4. Políticas de Alto Nivel

8.5. Políticas específicas

9.1. Introducción

9.2. Comunicación

9.3. Formación y sensibilización

10.1. El modelo de control de las tres líneas de defensa

10.2. Monitorización de Compliance

10.3. Plan de Monitorización de Compliance

10.4. Ejecución de la monitorización

10.5. Información y reporte

11.1. Introducción

11.2. Canal de denuncias

11.3. Investigaciones

11.4. Medidas disciplinarias e incentivos

12.1. Antecedentes relevantes

12.2. Alcance normativo de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal Español

12.3. Criterios de imputación de la responsabilidad penal de la persona jurídica

12.4. Riesgos penales susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas

12.5. Pena para los delitos cometidos por las personas jurídicas

12.6. Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos en el seno de las empresas

13.1. Introducción

13.2. Entender la organización y su contexto

13.3. Entender las necesidades y expectativas de los grupos de interés

13.4. Evaluación del riesgo de corrupción

13.5. Compromiso de la alta dirección

13.6. Política antifraude y anticorrupción 

13.7. Procedimientos de empleados

13.8. Formación y concienciación

13.9. Canales de denuncia y comunicación 

13.10. Necesidad de guardar registros y documentos

13.11. Planificación, implementación, supervisión y control de los procesos

13.12. Procesos de diligencia debida

13.13. Controles financieros y no financieros

13.14. Sistemas anticorrupción en empresas del grupo y socios empresariales

13.15. Términos contractuales relacionados con las medidas anticorrupción

13.16. Regalos, invitaciones y pagos de favor

13.17. Patrocinios y mecenazgo

13.18. Canal de denuncias de incumplimientos

14.1. Origen, concepto y etapas

14.2. Normativa aplicable

14.3. La conexión de la LPBC y el Código Penal

14.4. Sujetos obligados; exigencias formales y materiales

14.5. Principales elementos de control y prevención

14.6. Obligaciones de información y comunicación

14.7. Conservación de documentación

14.8. Infracciones y sanciones administrativas recogidas en la ley 10/2010

14.9. Organización institucional

15.1. Introducción

15.2. Introducción al Derecho de la Competencia

15.3. Prácticas restrictivas de la competencia

15.4. El Régimen de Control de Concentraciones

15.5. Ayudas de Estado (State Aid) 

15.6. Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia

15.7. ¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme? 

16.1. Fundamento de la regulación

16.2. Concepto y abusos de mercado

16.3. Comunicación de operaciones sospechosas

16.4. Control de la información privilegiada

16.5. Gestión de noticias y rumores

16.6. Reglamento Interno de Conducta

16.7. Normativa en materia de abuso de mercado

17.1. Normativa Aplicable

17.2. Conceptos Generales

17.3. Principios de la normativa de protección de datos

17.4. Comunicaciones de datos 

17.5. Prestaciones de servicios

17.6. Transferencias Internacionales de Datos 

17.7. La Agencia Española de Protección de Datos

17.8. Aspectos clave del Reglamento Europeo de Protección de Datos

18.1. Introducción 

18.2. Procedimientos de diligencia debida 

18.3. Los conflictos de intereses

19.1. Perspectiva del Compliance en el ámbito de la ley de consumidores y usuarios

19.2. Protección al inversor en el ámbito de los servicios financieros

19.3. Gestión de quejas y reclamaciones

20.1. Introducción 

20.2. Página web corporativa

20.3. E-Commerce

20.4. Firma electrónica

20.5. Ciberseguridad

20.6. Uso de los recursos TIC en el entorno laboral

20.7. Otra normativa a tener en cuenta en materia TIC