Compliance, un requisito esencial en la empresa de hoy

El objetivo primordial del Programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de compliance.

En este sentido, el programa parte del análisis del entorno regulatorio, explica el origen y la evolución de sus funciones para, posteriormente, proceder al diseño de un plan de compliance.

El programa abordará aspectos clave, tales como la identificación de los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.

Todas aquellas materias que tienen relevancia de cara a la función de compliance, se abordarán con un elevado grado de profundidad (prevención de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, prevención de fraude y de la corrupción, etc.)

Te prepararás además para la obtención del certificado profesional CESCOM (Certificación Española de Compliance).

Este programa Compliance está eminentemente dirigido a estos perfiles:

Personas que ejercen la función de compliance y que quieren mejorar sus conocimientos | Licenciados que se quieren especializar en compliance para el ejercicio profesional de la función | Abogados y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de compliance | Responsables de compliance que quieren ejercer la función en empresas de otros sectores | Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de compliance ante las empresas y sus directivos | Auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc., que desean adquirir conocimientos de compliance  |  Aquellos interesados en profundizar en el área de Compliance  |  profesionales que quieran preparar el examen para la obtención de la acreditación CESCOM.

Acreditación CESCOM: reconocimiento profesional en compliance

La Certificación de Compliance (CESCOM) es una certificación profesional que permite acreditar la competencia   y los conocimientos profesionales en el ámbito de compliance.

Constituye un estándar profesional y permite ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de compliance. Además, contribuye a la difusión de la cultura de compliance entre los diferentes sectores económicos y a la mejora de los estándares éticos y de calidad en la industria.

Consta de un examen que se ofrece en junio y diciembre de cada año. Las sesiones de examen se desarrollarán en Madrid y Barcelona y constan de 75 preguntas tipo test. Su promotor es ASCOM.

Compliance

El objetivo principal de este programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de
las labores de compliance.

La Certificación de Compliance (CESCOM) es una certificación profesional que permite acreditar la competencia y los conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance. Constituye un estándar profesional y permite ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance.

Solicitar información

Este programa está adaptado al temario aprobado por ASCOM (Asociación Española de Compliance) y su metodología facilita la comprensión de cada módulo, permitiendo practicar mediante tests, para reforzar la preparación del examen oficial de certificación.

La gestión de conflictos de interés, la gestión de quejas y reclamaciones y el análisis del sistema de prevención del riesgo penal, también formarán parte del programa.

Asímismo, otros aspectos relacionados con la importancia de la comunicación y la formación en el área de compliance, así como el impacto que ya está teniendo la tecnología en la identificación y el análisis del riesgo inherentes a esta materia, tendrán cabida en este programa, cuyo objetivo último es el de conseguir fomentar una cultura de compliance y mejorar la toma de decisiones del gobierno corporativo y que cumpla con la
norma internacional ISO 19600.

El IEB tiene el liderazgo para la preparación de las certificaciones profesionales, y en el caso del presente programa, el IEB ha colaborado estrechamente con la asociación ASCOM en la selección del profesorado y en el contenido del programa preparatorio para la certificación CESCOM. Por todo ello, el IEB es un centro acreditado por la preparación de dicha certificación.

Se utilizará una plataforma de formación virtual para la comunicación entre los alumnos y profesores, creando una comunidad virtual de trabajo. Los distintos profesores de cada módulo guiarán a los alumnos proponiendo actividades adicionales dependiendo del temario que se esté cubriendo en cada momento.

Además, se realizarán preguntas tipo test a través de la plataforma on-line al finalizar cada uno de los módulos con el objetivo de comprobar si el alumno ha asimilado de manera correcta la materia impartida.

Características de la Plataforma Online

  • Mensajería individualizada para cada alumno integrado en la plataforma
  • Secretaría
  • Biblioteca
  • Agenda
  • Cafetería (foros y chat)
  • Comunicación con los profesores: vía mensajería, foro y chat

En definitiva, la plataforma actuará como vía de comunicación, entre el alumno y el entorno global de formación. El alumno tendrá información actualizada sobre los conceptos que se estén estudiando en cada momento, como links a noticias, artículos, etc.

Material necesario

  • PC con conexión a Internet.
  • Una cuenta de correo electrónico.
  • Los alumnos dispondrán de documentación detallada de todos los módulos que integran un curso. Además, cada uno de los mismos contará con diversos casos prácticos tanto propuestos como resueltos.
MÓDULO 1. Introducción a la función de Compliance en las organizaciones
  • 1.1. Introducción
  • 1.2. Antecedentes de la función de Compliance
  • 1.3. Definición de “Compliance”
  • 1.4. El propósito de la función de Compliance
  • 1.5. Responsabilidades de la función de Compliance
  • 1.6. Requisitos para establecer una función de Compliance
  • 1.7. Principales elementos de un programa de Compliance eficaz
  • 1.8. Estándares o marcos de referencia para el establecimiento de sistemas de Compliance
MÓDULO 2. La relación entre ética y Compliance
  • 2.1. Introducción
  • 2.2. ¿Qué es la ética?
  • 2.3. Orígenes y desarrollo de la ética empresarial
  • 2.4. Ética empresarial y Compliance
  • 2.5. Principales teorías que se aplican a la ética empresarial
  • 2.6. La adopción de decisiones éticas
  • 2.7. El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones
MÓDULO 3. Norma ISO 37301 Sistemas de gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso
  • 3.1. Introducción
  • 3.2. Estructura
  • 3.3. Objeto y campo de aplicación
  • 3.4. Definiciones
  • 3.5. Contexto de la organización
  • 3.6. Liderazgo
  • 3.7. Planificación
  • 3.8. Apoyo
  • 3.9. Operación
  • 3.10. Evaluación del desempeño
  • 3.11. Mejora
MÓDULO 4: Buenas prácticas de la función de Compliance
  • 4.1. Liderazgo y cultura de Compliance
  • 4.2. Las tres líneas de defensa
  • 4.3. El Plan Anual de Compliance
  • 4.4. Información y reporte
MÓDULO 5. Responsabilidad social y buen gobierno corporativos
  • 5.1. Responsabilidad social corporativa
  • 5.2. Buen gobierno corporativo
MÓDULO 6. El Compliance Officer
  • 6.1. Introducción
  • 6.2. Posiciones relacionadas con la función de Compliance
  • 6.3. Roles y responsabilidades del Compliance Officer
  • 6.4. Competencias y habilidades del Compliance Officer
  • 6.5. Características y requisitos de la función de Compliance
  • 6.6. Relación de Compliance con otros departamentos de la organización
MÓDULO 7. Gestión del riesgo de Compliance
  • 7.1. Introducción
  • 7.2. El papel estratégico de la gestión de los riesgos y cómo abordarla
  • 7.3. Definición de riesgo de Compliance
  • 7.4. Gestión del riesgo de Compliance según la Norma ISO 31000
MÓDULO 8. Normativa interna en las organizaciones
  • 8.1. Código de conducta, políticas y procedimientos
  • 8.2. Autorregulación y Compliance
  • 8.3. Prevención de conflictos de intereses
  • 8.4. Procedimientos de diligencia debida
MÓDULO 9. Canales de denuncias e investigaciones
  • 9.1. Introducción
  • 9.2. Regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea
  • 9.3. Canales de denuncias externos
  • 9.4. Canales de denuncias internos
  • 9.5. Los derechos del denunciante y del denunciado
  • 9.6. Investigaciones
  • 9.7. Medidas disciplinarias e incentivos
  • 9.8. Registro de denuncias
MÓDULO 10. Comunicación, formación y sensibilización
  • 10.1. Introducción
  • 10.2. Comunicación
  • 10.3. Formación
  • 10.4. Sensibilización
MÓDULO 11. Monitorización de Compliance
  • 11.1. Introducción
  • 11.2. Procedimientos internos de monitorización
  • 11.3. Plan de monitorización de compliance
  • 11.4. Ejecución de la monitorización
MÓDULO 12. Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas
  • 12.1. Introducción y antecedentes relevantes
  • 12.2. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal español
  • 12.3. Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos de las personas jurídicas
  • 12.4. Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
MÓDULO 13. Prevención del soborno y de la corrupción
  • 13.1. Introducción y antecedentes relevantes
  • 13.2. Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción
MÓDULO 14. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • 14.1. Introducción
  • 14.2. La regulación sobre la prevención del blanqueo de capitales
  • 14.3. Organismos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
  • 14.4. Fases del blanqueo de capitales
  • 14.5. Normativa española en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • 14.6. Procedimiento sancionador
MÓDULO 15. Defensa de la competencia
  • 15.1. Introducción
  • 15.2. Contexto normativo
  • 15.3. Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
  • 15.4. Diseño e implantación de un programa de compliance de defensa de la competencia
MÓDULO 16. Prevención del abuso de mercado
  • 16.1. Introducción
  • 16.2. Información privilegiada
  • 16.3. Manipulación de mercado
  • 16.4. Comunicación de operaciones sospechosas de abuso de mercado
MÓDULO 17. Protección de datos y privacidad
  • 17.1. Introducción
  • 17.2. Conceptos básicos en materia de protección de datos personales
  • 17.3. Registro de las actividades del tratamiento
  • 17.4. Plazos de conservación de los datos personales
  • 17.5. Procedimientos de obtención de datos personales
  • 17.6. Comunicaciones comerciales electrónicas
  • 17.7. El Delegado de Protección de Datos
  • 17.8. Tratamiento de datos por cuenta de terceros
  • 17.9. Seguridad del tratamiento
  • 17.10. Evaluaciones de impacto relativas a la protección de datos
  • 17.11. Consultas previas
  • 17.12. Infracciones y sanciones
MÓDULO 18. Protección al consumidor
  • 18.1. Defensa de los consumidores y usuarios
  • 18.2. Protección del cliente en el ámbito de los servicios financieros
MÓDULO 19. Compliance en el sector público
  • 19.1. Introducción
  • 19.2. Definición y alcance del sector público
  • 19.3. La función de compliance en el sector público
  • 19.4. Justificación de modelos de integridad en el sector público
  • 19.5. Principales riesgos que hay que gestionar en el sector publico
  • 19.6. Principales retos y dificultades
  • 19.7. Recomendaciones
MÓDULO 20. Compliance en la era digital
  • 20.1. Introducción
  • 20.2. Protección de la información
  • 20.3. Ciberseguridad
  • 20.4. Uso de los recursos TIC en el entorno laboral
  • 20.5. Mecanismos de prevención
  • 20.6. Política de uso de redes sociales
  • 20.7. La desconexión digital
  • 20.8. Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
  • 20.9. Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión

Los alumnos de IEB que aprueben el examen obtendrán el título de Especialista en Compliance, expedido por IEB.

Aquellos alumnos que no completen las pruebas recibirán un certificado de aprovechamiento.

Medios e Instalaciones

 Aulas de informática
IEB pone a disposición de sus alumnos una sala de informática con 48 puestos para uso individual cuando se precise, dentro o fuera del horario de clase, con acceso gratuito e ilimitado a Internet. Si un alumno necesita mejorar sus habilidades informáticas, puede recibir la formación complementaria precisa.

Biblioteca/Acceso a Base de datos
El fondo bibliográfico de IEB está considerado como uno de los más completos de España en las áreas de productos derivados, análisis técnico y cuantitativo, gestión de carteras, control de riesgos, mercados de renta variable y fija, corporate finance, mercados emergentes e internet. Los alumnos de IEB cuentan además con acceso a una Base de Datos  informatizada con toda la legislación y jurisprudencia actualizada.

Campus Virtual
El Campus Virtual de IEB es una plataforma online que informa, complementa y facilita las actividades docentes. A través del Campus Virtual el alumno accede a calendarios, documentación, vídeos y sistemas de comunicación (del IEB con sus alumnos, de profesores con alumnos y de alumnos entre sí.) También ofrece la posibilidad de entregar y evaluar exámenes y cualquier caso práctico y de desarrollo que se realicen a lo largo del programa.

Programa de Especialización en Compliance.

El importe de la matrícula es de 1.650€ en modalidad Online y de 2.350€ en modalidad presencial.

  • La matrícula incluye toda la documentación oficial, bibliográfica y acceso a las instalaciones y servicios del IEB, (adicionalmente se pagarán las tasas del examen de la Certificación CESCOM, de cuya inscripción y matriculación se encargará el IEB).
  • IEB mantiene convenios con diversas entidades financieras, a las que los alumnos pueden solicitar condiciones especiales de financiación.
  • IEB cuenta también con un programa de becas y ayudas al estudio. Dirígete al coordinador del programa si deseas información: [email protected]

Los aspirantes deberán presentar los siguientes documentos:

  • Formulario de inscripción
  • Fotocopia del DNI o pasaporte
  • Breve currículum vitae

Testimoniales

«Gracias a IEB he podido mejorar profesionalmente así como entrar a trabajar como Compliance Officer en Aresbank.»
Pablo Rebate Zamorano – Compliance officer | Aresbank

El Claustro

Todos los profesores son profesionales de Compliance, que a través de sus conocimientos técnicos y experiencia diaria, propondrán ejercicios y casos prácticos, y resolverán todas las dudas que formulen los alumnos. Esto hace que el enfoque del programa este totalmente adaptado a las necesidades de cumplimiento normativo de las empresas de la actualidad.

Los profesores/tutores guiarán/supervisarán la progresión de la formación del alumno a lo largo de todo el curso.

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Compliance

El objetivo primordial del Programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de compliance.