• Modalidad: Presencial/Online
  •   Inicio: 17/02/2020
  • Fin: 27/06/2020
  • Duración: 126 horas
  • Horario: 2-3 días/semana 19:00-22:00 h
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  • Llámanos: +34 91 524 06 15

Compliance, un requisito esencial en la empresa de hoy

El objetivo primordial del Programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de compliance.

En este sentido, el programa parte del análisis del entorno regulatorio, explica el origen y la evolución de sus funciones para, posteriormente, proceder al diseño de un plan de compliance.

El programa abordará aspectos clave, tales como la identificación de los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.

Todas aquellas materias que tienen relevancia de cara a la función de compliance, se abordarán con un elevado grado de profundidad (prevención de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, prevención de fraude y de la corrupción, etc.)

Te prepararás además para la obtención del certificado profesional CESCOM (Certificación Española de Compliance).

Este programa Compliance está eminentemente dirigido a estos perfiles:

Personas que ejercen la función de compliance y que quieren mejorar sus conocimientos | Licenciados que se quieren especializar en compliance para el ejercicio profesional de la función | Abogados y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de compliance | Responsables de compliance que quieren ejercer la función en empresas de otros sectores | Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de compliance ante las empresas y sus directivos | Auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc., que desean adquirir conocimientos de compliance  |  Aquellos interesados en profundizar en el área de Compliance  |  profesionales que quieran preparar el examen para la obtención de la acreditación CESCOM.

Acreditación CESCOM: reconocimiento profesional en compliance

La Certificación de Compliance (CESCOM) es una certificación profesional que permite acreditar la competencia   y los conocimientos profesionales en el ámbito de compliance.

Constituye un estándar profesional y permite ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de compliance. Además, contribuye a la difusión de la cultura de compliance entre los diferentes sectores económicos y a la mejora de los estándares éticos y de calidad en la industria.

Consta de un examen que se ofrece en junio y diciembre de cada año. Las sesiones de examen se desarrollarán en Madrid y Barcelona y constan de 75 preguntas tipo test. Su promotor es ASCOM.

Compliance

El objetivo principal de este programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de
las labores de compliance.

La Certificación de Compliance (CESCOM) es una certificación profesional que permite acreditar la competencia y los conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance. Constituye un estándar profesional y permite ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance.

Solicitar información

Este programa está adaptado al temario aprobado por ASCOM (Asociación Española de Compliance) y su metodología facilita la comprensión de cada módulo, permitiendo practicar mediante tests, para reforzar la preparación del examen oficial de certificación.

La gestión de conflictos de interés, la gestión de quejas y reclamaciones y el análisis del sistema de prevención del riesgo penal, también formarán parte del programa.

Asímismo, otros aspectos relacionados con la importancia de la comunicación y la formación en el área de compliance, así como el impacto que ya está teniendo la tecnología en la identificación y el análisis del riesgo inherentes a esta materia, tendrán cabida en este programa, cuyo objetivo último es el de conseguir fomentar una cultura de compliance y mejorar la toma de decisiones del gobierno corporativo y que cumpla con la
norma internacional ISO 19600.

El IEB tiene el liderazgo para la preparación de las certificaciones profesionales, y en el caso del presente programa, el IEB ha colaborado estrechamente con la asociación ASCOM en la selección del profesorado y en el contenido del programa preparatorio para la certificación CESCOM. Por todo ello, el IEB es un centro acreditado por la preparación de dicha certificación.

Se utilizará una plataforma de formación virtual para la comunicación entre los alumnos y profesores, creando una comunidad virtual de trabajo. Los distintos profesores de cada módulo guiarán a los alumnos proponiendo actividades adicionales dependiendo del temario que se esté cubriendo en cada momento.

Además, se realizarán preguntas tipo test a través de la plataforma on-line al finalizar cada uno de los módulos con el objetivo de comprobar si el alumno ha asimilado de manera correcta la materia impartida.

Características de la Plataforma Online

  • Mensajería individualizada para cada alumno integrado en la plataforma
  • Secretaría
  • Biblioteca
  • Agenda
  • Cafetería (foros y chat)
  • Comunicación con los profesores: vía mensajería, foro y chat

En definitiva, la plataforma actuará como vía de comunicación, entre el alumno y el entorno global de formación. El alumno tendrá información actualizada sobre los conceptos que se estén estudiando en cada momento, como links a noticias, artículos, etc.

Material necesario

  • PC con conexión a Internet.
  • Una cuenta de correo electrónico.
  • Los alumnos dispondrán de documentación detallada de todos los módulos que integran un curso. Además, cada uno de los mismos contará con diversos casos prácticos tanto propuestos como resueltos.
MÓDULO 1. CONCEPTOS GENERALES DE COMPLIANCE
  • 1.1. Desarrollo de Compliance
  • 1.2. Superestructuras de Compliance y modelos específicos
  • 1.3. Estándares de Compliance
MÓDULO 2. ÉTICA EMPRESARIAL
  • 2.1. Introducción
  • 2.2. Orígenes de la ética empresarial. Historia y regulación
  • 2.3. Diferencia entre ley y ética
  • 2.4. La ética en la empresa
  • 2.5. La ética como factor de creación de valor
  • 2.6. El Compliance Officer y la defensa de valores empresariales
MÓDULO 3. ELEMENTOS ESENCIALES DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
  • 3.1. Introducción
  • 3.2. Concepto de programa de Compliance
  • 3.3. Principios de cumplimiento generalmente aceptados
  • 3.4. Componentes esenciales
  • 3.5. Documentación del Modelo
  • 3.6. Revisión
MÓDULO 4. NORMA UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE. DIRECTRICES
  • 4.1. Introducción
  • 4.2. Objeto y campo de aplicación
  • 4.3. Estructura
  • 4.4. Definiciones
  • 4.5. Componentes
MÓDULO 5. LIDERAZGO Y CULTURA DE COMPLIANCE
  • 5.1. Introducción
  • 5.2. La cultura de cumplimiento
  • 5.3. Tone from the top y las responsabilidades de cumplimiento de la Alta Dirección
  • 5.4. El comportamiento humano en Compliance
MÓDULO 6. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN GOBIERNO
  • 6.1. Concepto de “gobierno corporativo” y “responsabilidad social corporativa”
  • 6.2. Razón de ser del “gobierno corporativo”. Propiedad, gestión y grupos de interés. Impacto económico y creación de valor
  • 6.3. Origen y antecedentes del buen gobierno corporativo. Evolución del principio de “cumplir o explicar”: del soft law a la consagración legal de los principios de gobierno corporativo. La influencia anglosajona y europea
  • 6.4. Marco normativo actual. Extensión de los principios de gobierno corporativo a sociedades no cotizadas
  • 6.5. Protección de la discrecionalidad empresarial en la toma de decisiones. Elementos configuradores de la “Business Judgment Rule”
  • 6.6. Instrumentos de gobierno corporativo
  • 6.7. Informe anual de gobierno corporativo
  • 6.8. Especialidades sectoriales: entidades financieras y aseguradoras. Breve referencia al marco de gobierno corporativo de las entidades incorporadas al MAB-EE
MÓDULO 7. GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE
  • 7.1. Definición de riesgo de Compliance
  • 7.2. Proceso de gestión del riesgo según la Norma UNE-ISO 31000
  • 7.3. Comunicación y consulta
  • 7.4. Establecimiento del contexto
  • 7.5. Apreciación del riesgo de Compliance
  • 7.6. Tratamiento de los riesgos
  • 7.7. Seguimiento y revisión
  • 7.8. Registro del proceso de gestión de los riesgos
MÓDULO 8. POLÍTICAS DE COMPLIANCE
  • 8.1. Introducción
  • 8.2. Árbol de políticas
  • 8.3. Conceptos generales
  • 8.4. Políticas de Alto Nivel
  • 8.5. Políticas específicas
MÓDULO 9. COMUNICACIÓN, FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
  • 9.1. Introducción
  • 9.2. Comunicación
  • 9.3. Formación y sensibilización
MÓDULO 10. SUPERVISIÓN, MONITORIZACIÓN E INFORMACIÓN
  • 10.1. El modelo de control de las tres líneas de defensa
  • 10.2. Monitorización de Compliance
  • 10.3. Plan de Monitorización de Compliance
  • 10.4. Ejecución de la monitorización
  • 10.5. Información y reporte
MÓDULO 11. CANALES, INVESTIGACIONES, MEDIDAS DISCIPLINARIAS E INCENTIVOS
  • 11.1. Introducción
  • 11.2. Canal de denuncias
  • 11.3. Investigaciones
  • 11.4.Medidas disciplinarias e incentivos
MÓDULO 12. CORPORATE COMPLIANCE: PREVENCIÓN DEL RIESGO PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
  • 12.1. Antecedentes relevantes
  • 12.2. Alcance normativo de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal Español
  • 12.3. Criterios de imputación de la responsabilidad penal de la persona jurídica
  • 12.4. Riesgos penales susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas
  • 12.5. Pena para los delitos cometidos por las personas jurídicas
  • 12.6. Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos en el seno de las empresas
MÓDULO 13. PREVENCIÓN DEL SOBORNO Y DE LA CORRUPCIÓN
  • 13.1. Introducción
  • 13.2. Entender la organización y su contexto
  • 13.3. Entender las necesidades y expectativas de los grupos de interés
  • 13.4. Evaluación del riesgo de corrupción
  • 13.5. Compromiso de la alta dirección
  • 13.6. Política antifraude y anticorrupción
  • 13.7. Procedimientos de empleados
  • 13.8. Formación y concienciación
  • 13.9. Canales de denuncia y comunicación
  • 13.10. Necesidad de guardar registros y documentos
  • 13.11. Planificación, implementación, supervisión y control de los procesos
  • 13.12. Procesos de diligencia debida
  • 13.13. Controles financieros y no financieros
  • 13.14. Sistemas anticorrupción en empresas del grupo y socios empresariales
  • 13.15. Términos contractuales relacionados con las medidas anticorrupción
  • 13.16. Regalos, invitaciones y pagos de favor
  • 13.17. Patrocinios y mecenazgo
  • 13.18. Canal de denuncias de incumplimientos
MÓDULO 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
  • 14.1. Origen, concepto y etapas
  • 14.2. Normativa aplicable
  • 14.3. La conexión de la LPBC y el Código Penal
  • 14.4. Sujetos obligados; exigencias formales y materiales
  • 14.5. Principales elementos de control y prevención
  • 14.6. Obligaciones de información y comunicación
  • 14.7. Conservación de documentación
  • 14.8. Infracciones y sanciones administrativas recogidas en la ley 10/2010
  • 14.9. Organización institucional
MÓDULO 15. DEFENSA DE LA COMPETENCIA
  • 15.1. Introducción
  • 15.2. Introducción al Derecho de la Competencia
  • 15.3. Prácticas restrictivas de la competencia
  • 15.4. El Régimen de Control de Concentraciones
  • 15.5. Ayudas de Estado (State Aid)
  • 15.6. Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia
  • 15.7. ¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme?
MÓDULO 16. PREVENCIÓN DEL ABUSO DE MERCADO
  • 16.1. Fundamento de la regulación
  • 16.2. Concepto y abusos de mercado
  • 16.3. Comunicación de operaciones sospechosas
  • 16.4. Control de la información privilegiada
  • 16.5. Gestión de noticias y rumores
  • 16.6. Reglamento Interno de Conducta
  • 16.7. Normativa en materia de abuso de mercado
MÓDULO 17. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARACTER PERSONAL Y PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN
  • 17.1. Normativa Aplicable
  • 17.2. Conceptos Generales
  • 17.3. Principios de la normativa de protección de datos
  • 17.4. Comunicaciones de datos
  • 17.5. Prestaciones de servicios
  • 17.6. Transferencias Internacionales de Datos
  • 17.7. La Agencia Española de Protección de Datos
  • 17.8. Aspectos clave del Reglamento Europeo de Protección de Datos
MÓDULO 18. PROCEDIMIENTOS DE DILIGENCIA DEBIDA Y PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES
  • 18.1. Introducción
  • 18.2. Procedimientos de diligencia debida
  • 18.3. Los conflictos de intereses
MÓDULO 19. PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
  • 19.1. Perspectiva del Compliance en el ámbito de la ley de consumidores y usuarios
  • 19.2. Protección al inversor en el ámbito de los servicios financieros
  • 19.3. Gestion de quejas y reclamaciones
MÓDULO 20. COMPLIANCE Y LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS
  • 20.1. Introducción
  • 20.2. Página web corporativa
  • 20.3. E-Commerce
  • 20.4. Firma electrónica
  • 20.5. Ciberseguridad
  • 20.6. Uso de los recursos TIC en el entorno laboral
  • 20.7. Otra normativa a tener en cuenta en materia TIC

Los alumnos del IEB que aprueben el examen obtendrán el título de Especialista en Compliance, expedido por el IEB.

Aquellos alumnos que no completen las pruebas recibirán un certificado de aprovechamiento.

Medios e Instalaciones

 Aulas de informática
El IEB pone a disposición de sus alumnos una sala de informática con 48 puestos para uso individual cuando se precise, dentro o fuera del horario de clase, con acceso gratuito e ilimitado a Internet. Si un alumno necesita mejorar sus habilidades informáticas, puede recibir la formación complementaria precisa.

Biblioteca/Acceso a Base de datos
El fondo bibliográfico de IEB está considerado como uno de los más completos de España en las áreas de productos derivados, análisis técnico y cuantitativo, gestión de carteras, control de riesgos, mercados de renta variable y fija, corporate finance, mercados emergentes e internet. Los alumnos de IEB cuentan además con acceso a una Base de Datos  informatizada con toda la legislación y jurisprudencia actualizada.

Campus Virtual
El Campus Virtual de IEB es una plataforma online que informa, complementa y facilita las actividades docentes. A través del Campus Virtual el alumno accede a calendarios, documentación, vídeos y sistemas de comunicación (del IEB con sus alumnos, de profesores con alumnos y de alumnos entre sí.) También ofrece la posibilidad de entregar y evaluar exámenes y cualquier caso práctico y de desarrollo que se realicen a lo largo del programa.

Programa de Especialización en Compliance.

El importe de la matrícula en modalidad presencial es de 2.350€ y de 1.650€ para la online.

  • La matrícula incluye toda la documentación oficial, bibliografía y acceso a las instalaciones y servicios del IEB, (no se incluye el coste del examen de la Certificación CESCOM).
  • El IEB mantiene convenios con diversas entidades financieras, a las que los alumnos pueden solicitar condiciones especiales de financiación.
  • El IEB cuenta también con un programa de becas y ayudas al estudio. Dirígete a la Secretaría del Centro si deseas información.

Los aspirantes deberán presentar los siguientes documentos:

  • Formulario de inscripción
  • Fotocopia del DNI o pasaporte
  • Breve currículum vitae

El Claustro

Todos los profesores son profesionales de Compliance, que a través de sus conocimientos técnicos y experiencia diaria, propondrán ejercicios y casos prácticos, y resolverán todas las dudas que formulen los alumnos. Esto hace que el enfoque del programa este totalmente adaptado a las necesidades de cumplimiento normativo de las empresas de la actualidad.

Los profesores/tutores guiarán/supervisarán la progresión de la formación del alumno a lo largo de todo el curso.

Ver profesores del curso
  • Almodóvar, Borja
    Almodóvar, Borja
    • Asociado Principal de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Alonso, Enrique
    • Director de Cumplimiento Normativo. Bank of America Merrill Lynch
  • Chóliz del Junco, Daniel
    Chóliz del Junco, Daniel
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • De Vicente, Teresa
    De Vicente, Teresa
    • Directora de Auditoría Interna, Compliance Officer, Bankinter
  • Fernández, Begoña
    • Socia de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Fraga, Olga
    Fraga, Olga
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law.
  • Hurtado, Alonso
    • Socio. Information Technology, Ecija Legal & Compliance
  • Iglesias, Marta
    • Profesora de Derecho Internacional Público-Privado y de Derecho de la U.E., IEB
  • López, Oscar
    • Socio Director. Consultora UBT Compliance
  • Pindado, Jesús
    • Director Compliance & Operational Risk Control. UBS Securities España
  • Sánchez, Ana María
    Sánchez, Ana María
    • Directora de Cumplimiento Normativo, Grupo Banco Alcalá-Credit Andorra
  • Sánchez, Manuel
    Sánchez, Manuel
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Serrano, Teresa
    • Spain Chief Compliance Officer, American Express
  • Suárez, Lucía
    Suárez, Lucía
    • Department Head Compliance Spain & Portugal, Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ Ltd
  • Vidal, María
    Vidal, María
    • Gerente, Deloitte
  • Zamorano, Silvia
    Zamorano, Silvia
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Almodóvar, Borja
    Almodóvar, Borja
    • Asociado Principal de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Alonso, Enrique
    • Director de Cumplimiento Normativo. Bank of America Merrill Lynch
  • Chóliz del Junco, Daniel
    Chóliz del Junco, Daniel
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • De Vicente, Teresa
    De Vicente, Teresa
    • Directora de Auditoría Interna, Compliance Officer, Bankinter
  • Fernández, Begoña
    • Socia de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law
  • Fraga, Olga
    Fraga, Olga
    • Asociado Senior de Deloitte Legal. Regulatory & Compliance y Criminal Law.
  • Hurtado, Alonso
    • Socio. Information Technology, Ecija Legal & Compliance
  • Iglesias, Marta
    • Profesora de Derecho Internacional Público-Privado y de Derecho de la U.E., IEB
  • López, Oscar
    • Socio Director. Consultora UBT Compliance
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Compliance

El objetivo primordial del Programa es elevar el nivel de competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su actividad en el ámbito de las labores de compliance.